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深环复决字〔2020〕08号

  深 圳 市 生 态 环 境 局

  行 政 复 议 决 定 书

  深环复决字〔2020〕08号

  申 请 人:深圳XX电子有限公司

  法定代表人:廖某某

  被申请人:深圳市生态环境局宝安管理局

  地    址:深圳市宝安区新安二路96号环保大楼

  法定代表人:赵胜军       职务:局长

  申请人称:申请人不服被申请人的处罚决定,要求撤销深环宝罚字[2020]第XX号《行政处罚决定书》。理由陈述如下:

  申请人于2015年因资金链断裂,在2015年8月已开始停产,并在2015年8月进行重组,重组后由债权人深圳市某某电子有限公司接盘成立深圳市某某电路科技有限公司,对申请人进行经营生产管理,并对外承担相应责任。碳排放事项产生在深圳市某某电路科技有限公司经营期间,主体履约事项由深圳市某某电路科技有限公司进行,因此行政处罚应由深圳市某某电路科技有限公司承担。

  被申请人答复称:一、被申请人对申请人作出的行政处罚决定认定事实清楚,证据确凿,程序合法,适用法律正确,量罚准确。

  (一)被申请人对申请人作出行政处罚决定认定事实清楚,证据确凿。

  1.申请人为碳排放权交易体系管控单位,经核定其2018年度超额碳排放量为11499吨。

  申请人属于碳排放权交易体系管控单位。2019年5月20日,因申请人未在规定时间内提交第三方核查机构核查的2018年碳排放报告,深圳市生态环境局根据《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》的有关规定,并依据深圳市统计局核定的其2018年统计指标数据,确定申请人2018年指定碳排放量为11499吨,实际配额数量为0吨,经核定申请人超额碳排放量为11499吨。

  2.申请人未在破产清算前完成2018年度碳排放履约义务,经责令限期补交后,逾期仍未补交与超额排放量相等的配额。

  2018年11月20日,深圳市中级人民法院作出(2018)粤03破申XX号《民事裁定书》,裁定受理广东某某有限公司对申请人提出的破产清算申请。申请人符合《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第二十五条规定的“管控单位出现破产”情形。

  2019年11月22日,被申请人执法人员前往申请人处进行现场调查,发现申请人未在2019年6月30日之前通过注册登记簿系统提交与其2018年实际碳排放量相等的配额或者核证自愿减排量,未完成2018年度碳排放履约义务。2019年7月3日,深圳市生态环境局作出《深圳市生态环境局关于责令补交2018年度碳排放配额的通知》并在深圳商报上发布公告,责令申请人于2019年9月10日前通过注册登记簿系统补交与其2018年度超额排放量相等的配额11499吨,申请人逾期未补交足额配额。

  3.申请人应履约当月之前连续六个月碳排放权交易市场配额平均价格为11.55元/吨。

  《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第八十二条第二十四项、第二十五项及第八十四条规定,履约当月之前连续六个月,是指管控单位履约截止日期之前(包括本数)的连续六个月;连续六个月碳排放权交易市场配额平均价格,是指由交易所公布的、履约当月之前连续六个月的配额平均价格,为连续六个月配额市场价格的加权平均数。经与深圳排放权交易所核实,2019年1月1日至2019年6月30日,深圳碳排放权交易市场配额共成交4586694吨,成交总额52961321.94元,成交平均价格为11.55元/吨。因此,申请人应履约当月之前连续六个月碳排放权交易市场配额平均价格为11.55元/吨。

  综上,申请人存在未按规定完成履约义务,经被申请人责令限期补交后,逾期仍未补交与超额排放量相等的配额的违法行为。以上事实有《调查询问笔录》《建设项目环境影响审查批复》、《深圳市发展和改革委员会关于确定管控单位2018年目标碳强度的通知》《深圳市生态环境局关于催促提交2018年度碳排放核查报告的通知》《市生态环境局关于印发管控单位2018年实际碳配额数量和指定碳排放量的通知》《深圳市生态环境局关于责令补交2018年度碳排放配额的通知》《关于2019年1月1日至2019年6月30日深圳碳排放权交易市场配额平均价格的报告》《民事裁定书》等证据为凭。

  (二)被申请人作出行政处罚决定的程序合法。

  2019年10月30日,深圳市生态环境局作出《市生态环境局关于移交宝安区碳排放权交易行政处罚案件的函》并提供申请人未履约相关证据材料,要求被申请人对申请人的违法行为进行查处。

  2019年11月22日,被申请人执法人员前往申请人处进行现场调查,当场表明了身份,告知了申请人配合调查的义务和申请回避的权利。被申请人的行为符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定。

  2019年11月28日,被申请人对申请人的违法行为进行立案处理。

  2019年12月13日,被申请人依法对申请人的违法行为进行集体审议。12月17日,被申请人依法作出深环宝听告字[2019]第XX号《行政处罚听证告知书》,并于12月23日将该文书直接送达申请人,告知了申请人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据及其依法享有提出书面陈述、申辩及申请听证的权利。次日,申请人破产管理人向被申请人递交《关于<深圳市生态环境局宝安管理局行政处罚听证告知书——深环宝听告字[2019]第XX号>的回函》,称行政机关对破产企业的罚款等不属于破产债权。申请人在法定期限内未提出陈述、申辩,也未申请听证。被申请人的行为符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条、第三十八条、第四十二条的规定。

  2020年1月20日,被申请人依法作出《行政处罚决定书》。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响,为全面落实新型冠状病毒肺炎疫情联防联控措施,减少人员流动聚集和非必要接触,被申请人于2月20日将《行政处罚决定书》邮寄送达申请人。3月31日,被申请人通过直接送达方式再次向申请人送达《行政处罚决定书》。被申请人的行为符合《行政处罚法》第三十八条、第三十九条的规定。

  (三)被申请人作出行政处罚决定适用法律正确,量罚适当。

  申请人未在破产清算之前完成履约义务,经被申请人责令限期补交后,逾期仍未补交与超额排放量相等的配额的违法行为,违反了《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第三十六条第二款“管控单位出现本办法第二十五条规定情形的,应当在完成碳排放量化、报告和核查后三十个工作日内完成履约义务”的规定,被申请人依据《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第七十五条第二款“管控单位违反本办法第三十六条第二款的规定,未在迁出、解散或者破产清算之前完成履约义务的,由主管部门责令限期补交与超额排放量相等的配额;逾期未补交的,由主管部门从其登记账户中强制扣除,不足部分由管控单位继续补足,并处超额排放量乘以履约当月之前连续六个月碳排放权交易市场配额平均价格三倍的罚款”之规定,应当对申请人处以罚款。

  申请人2018年超额碳排放量为11499吨,应履约当月之前连续六个月的碳排放权交易市场配额平均价格为11.55元/吨。被申请人应对申请人处以罚款人民币398,440.35元(计算方式:11499×11.55×3)。

  综上,被申请人对申请人的违法行为处以罚款398,440.35人民币的处罚决定,适用法律正确,量罚准确。

  二、申请人在行政复议申请中主张应当由深圳市某某电路科技有限公司承担因未完成2018年度碳排放履约义务而受到的行政处罚于法无据。

  经商事主体登记及备案信息查询,申请人仍处于存续状态,具有主体资格,其客观上也属于碳排放权交易体系管控单位,且事实上存在间接排放二氧化碳的情况,依法应当履行碳排放履约义务,该义务的履行并不因其与深圳市某某电路科技有限公司关于生产经营管理的民事约定而转移。因此,其主张应由深圳市某某电路科技有限公司对外承担相应责任的主张于法无据。

  综上,被申请人作出的处罚决定认定违法事实清楚,证据确凿充分,程序合法,适用法律正确,量罚准确,恳请复议机关对本处罚决定予以维持。

  经查:一、申请人于2003年3月27日成立,已办理企业法人营业执照,法定代表人为廖某某。2018年11月20日,深圳市中级人民法院作出(2018)粤03破申XX号《民事裁定书》,裁定受理广东某某有限公司对申请人提出的破产清算申请。

  二、2019年3月12日,本机关作出《关于按时提交2018年度碳排放核查报告的公告》,将申请人纳入2018年度碳排放权交易管控单位名单。

  三、2019年5月20日,本机关作出《市生态环境局关于印发管控单位2018年实际碳配额数量和指定碳排放量的通知》,申请人2018年指定碳排放量为11499吨,实际配额数量为0吨,配额短缺为-11499吨。

  四、2019年6月3日,本机关作出《深圳市生态环境局关于按时足额提交配额完成2018年度碳排放履约义务有关事宜的公告》并在深圳商报上进行公告,通知申请人于2019年6月30日通过碳排放权益注册登记簿系统提交与其2018年实际碳排放量相等的配额,完成2018年度碳排放履约义务。

  五、2019年7月1日,碳排放权益注册登记簿系统查询显示申请人2018年度“经核查的碳排放量:11499”“已递交的配额量:0”“已递交的核证减排量:0”“未履约排放量:11499”“履约情况:未提交履约”。

  六、2019年7月3日,本机关作出《深圳市生态环境局关于责令补交2018年度碳排放配额的通知》并在深圳商报上公告,责令申请人于2019年9月10日前补交与2018年度超额排放量相等的配额11499吨。

  七、2019年9月11日,碳排放权益注册登记簿系统查询显示申请人2018年度“经核查的碳排放量:11499”“已递交的配额量:0”“已递交的核证减排量:0”“未履约排放量:11499”“履约情况:未提交履约”。

  八、2019年9月12日,深圳排放权交易所作出《关于2019年1月1日至2019年6月30日深圳碳排放权交易市场配额平均价格的报告》,2019年1月1日至2019年6月30日,深圳碳排放权交易市场配额成交平均价格为11.55元/吨。

  九、2019年10月30日,本机关作出《市生态环境局关于移交宝安区碳排放权交易行政处罚案件的函》并提供申请人未履行2018年度碳排放履约义务的相关证据材料,要求被申请人对申请人依法立案处理。

  十、2019年11月22日,被申请人执法人员到申请人处进行现场调查,申请人未在规定时间内补交与其2018年度实际碳排放量相等的配额11499吨,执法人员现场制作了《调查询问笔录》,由申请人法定代表人廖某某签字确认。

  十一、申请人未在2019年6月30日前足额提交碳排放配额或者核证自愿减排量履约,且经主管部门责令补交与超额排放量相等的配额后,仍逾期未补交的行为,违反了《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第三十六条的规定。

  十二、2019年11月28日,被申请人对申请人进行立案查处。2019年12月17日,被申请人作出深环宝听告字[2019]第XX号《行政处罚听证告知书》,告知申请人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据,以及享有的陈述、申辩及申请听证的权利,并于2019年12月23日直接送达申请人。2019年12月24日,申请人破产管理人向被申请人提交《关于<深圳市生态环境局宝安管理局行政处罚听证告知书——深环宝听告字[2019]第XX号>的回函》。申请人在规定期限内未申请听证以及陈述、申辩。2020年1月20日,被申请人作出深环宝罚字[2020]第XX号《行政处罚决定书》,对申请人作出罚款398,440.35元人民币的行政处罚决定。2020年2月20日,被申请人向申请人邮寄送达该行政处罚决定书。2020年3月31日,被申请人向申请人直接送达该行政处罚决定书。

  本机关认为:一、申请人未在规定时间内履行2018年度碳排放履约义务,且经责令补交后仍逾期未补交,其违法行为事实清楚,证据确凿,应予处罚。

  结合《调查询问笔录》《市生态环境局关于印发管控单位2018年实际碳配额数量和指定碳排放量的通知》《深圳市生态环境局关于按时足额提交配额完成2018年度碳排放履约义务有关事宜的公告》《深圳市生态环境局关于责令补交2018年度碳排放配额的通知》《关于2019年1月1日至2019年6月30日深圳碳排放权交易市场配额平均价格的报告》等证据,申请人未在2019年6月30日前提交足额配额或者核证自愿减排量履约,且经主管部门责令补交与超额排放量相等的配额后,仍逾期未补交的违法行为,事实清楚,证据确凿。申请人的行为违反了《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第三十六条的规定。

  二、被申请人作出本案行政处罚决定的程序符合法律规定。

  本案被申请人执法人员均持有深圳市人民政府颁发的行政执法证。调查现场,执法人员依法向申请人出示了执法证件,表明了身份,并告知了申请人回避的权利,符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定。

  2019年12月13日,被申请人依法对申请人的违法行为进行集体审议。2019年12月17日,被申请人依法作出深环宝听告字[2019]第XX号《行政处罚听证告知书》告知申请人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据,以及享有的陈述、申辩及申请听证的权利,并直接送达申请人。申请人在规定期限内未申请听证以及陈述、申辩。被申请人于2020年1月20日作出深环宝罚字[2020]第XX号《行政处罚决定书》,于2020年2月20日邮寄送达给申请人,于2020年3月31日直接送达给申请人。被申请人的行为符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条、第三十八条、第四十二条的规定。

  三、被申请人作出的行政处罚决定法律适用错误。

  2018年11月20日,深圳市中级人民法院裁定受理广东某某有限公司对申请人提出的破产清算申请。根据《中华人民共和国企业破产法》的有关规定,法院受理破产清算的申请并不等同于具有分配效果的破产清算程序开始,仅表明破产程序已经开始,破产期间仍可能出现重整、和解等中断破产程序的事由,导致最终不会进入破产清算程序。

  申请人未在规定时间内足额提交足额配碳排放配额或者核证自愿减排量履约,且经主管部门责令补交与超额排放量相等的配额后,仍逾期未补交的违法行为,违反了《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第三十六条第一款的规定,依据《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第七十五条第一款的规定应予处罚。被申请人作出的行政处罚决定认定申请人违反了《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第二十五条和第三十六条第二款的规定,并依据《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》第七十五条第二款的规定作出本案行政处罚决定,适用法律错误。

  本机关决定:

  根据《中华人民共和国行政复议法》第二十八条第一款第(三)项的规定,本机关作出复议决定如下:

  一、撤销被申请人深圳市生态环境局宝安管理局于2020年1月20日以深环宝罚字[2020]第XX号《行政处罚决定书》作出的具体行政行为。

  二、责令被申请人深圳市生态环境局宝安管理局在收到本复议决定书之日起三个月内对申请人深圳XX电子有限公司重新作出具体行政行为。

  本复议决定书一经送达,即发生法律效力。申请人如对本复议决定不服,可自收到本复议决定书之日起十五日内,向深圳市龙岗区人民法院提起诉讼。

  深圳市生态环境局

  二〇二〇年六月十六日


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